SONY-GP认证标准

来源：湘质日期：2020/11/12

GP认证标准
1．目的
本标准的目的在于使零部件和原材料的供应商能够根据索尼的环境标准【GM-2005】·SS-00259，针对索尼要求的环境关联物质，建立切实可行的管理体制；并把拥有对零部件进行恰当评价、维持管理的供应商认定为绿色伙伴环境质量公司，以保证索尼公司的产品、对环境关联物质进行保证工作。
2．适用范围
适用于向索尼株式会社以及与索尼株式会社相关的公司交纳量产所需（含构成零部件的原材料）的零部件、组合零部件和构成原材料的供应商。
3．认定的单位
原则上以工厂为单位。
4．环境质量认定标准
须满足以下的事项：
4－1．根据《环境质量保证体制评价表》实施检查，所得分数在80分以上，且在评价表的重要项目上无缺陷。
4－2．6个月以内，在批量生产和认定审查时，经索尼的确认和测定无NG情况。如果6个月内没有达到要求，可以使用监查时的供应商的数据进行替换。
4－3．环境禁止物质中，未使用镉及其镉化合物。
5．供应商监查者
监查者需具有ISO-14001内审员资格，或为上级推荐的、受过专门处理顾问中心品质保证部的环境质量检查员进修培训的人员。
6．审查会
6－1．审查会的组成
（1）委员长专门处理顾问中心品质保证部统括部长
（2）委员专门处理顾问中心品质保证部成员
（3）事务局由委员长提名
审查会只在索尼总公司召开，国外供应商的认定工作需要从各地向总公司提出申请，决定是否进行认定。
6－2审查会的召开
原则上，由委员长召集大家每月召开一次审查会，对新客户·继续·取消等内容进行审查。
6－3．申请资料
根据以下的申请资料，在审查会上进行新认定。
（1）新认定申请书（附表－1）
（2）《环境质量保证体制评价表》的检查结果
（3）环境质量的实际成绩
6－4．环境质量认定的适用与否
根据审查会组成成员同意的情况，由品质保证部部长决定是否可以作为环境质量认定适用公司。
7．环境质量认定的批准
在审查会中通过的环境质量认定适用候补公司需填写《绿色伙伴环境质量认定适用申请书》（附表－2），并提交给专门处理顾问中心的负责人，以负责人的批准实施认定。
8．环境质量认定的手续
8－1．环境质量认定
签署《关于环境质量认定的协议书》。
8－2．环境质量认定适用通知书的发行
签署了环境质量认定协议书的认定供应商，由事务局以品质保证部部长的名义向公司内的相关部门以及相关的公司发行授予了注册号码的《绿色伙伴环境质量认定适用通知书》（附表－3）。
8－3．认定证的发行
以专门处理顾问中心负责人的名义给认定供应商发行认定证。
8－4．认定的有效期
有效期限为自认定月开始到2年后的同月为止。
9．对交货的量产产品入厂检查的省略
9－1．关于来自认定公司（工厂）所交纳的量产产品，在对入厂检查中要求的环境物质进行评价时，可以从每批零部件号码的5次订购批次中进行1次入厂检查改换成以3个月为1次的认定供应商为单位的1次入厂检查。
*所谓订购批次是指以一周为时间的订购。（每个零部件号码以一周订购一个批次）
9－2．新的/变更时的首批要实施入厂检查。
10. 环境质量认定的继续
根据定期评价的结果，通过审查会的审查，由品质保证部部部长批准是否要继续环境质量认定。
10－1．定期评价
原则上，索尼根据绿色伙伴环境质量认定适用公司的品质体制·品质实际成绩每隔2年实施一次定期的评价。
更新认定时，对相应供应商实施环境质量体制的评价，且须满足4项的环境认定适用条件。
10－2．继续审查
审查会通过《绿色伙伴环境质量认定继续审查资料》进行审查，依据质量保证部部长的裁决，确定是否进行继续审查。
10－3．省略检查
以定期检查时为基点，如果在过去的6个月内没有交货，则可以省略继续检查。
11．认定期间
认定期间为2年，只要没有取消，就自动持续。
12．纠正·取消标准
12－1．认定后每2年实施一次定期检查，检查时如果低于认定标准，应向审查会报告，根据审查会的决议实施纠正或取消。
12－2．评价量产产品或是审查产品时，如果发现了不良品，相关部门应立即确认实际情况，追寻原因，把结果汇报给审查会，再根据审查会的决议实施纠正或取消。
12－3．当与《基本合同》、《品质保证备忘录》、《环境质量认定协议书》中的条款相抵触，无法采取纠正措施时的情况。
12－4．解除了《基本合同》时的情况。
12－5．符合前面10－3项、省略了定期检查时，向审查会申请，决定是否要继续进行。
13．《绿色伙伴环境质量认定》取消通知书的发行
向属于环境质量认定取消的认定适用公司发行《绿色伙伴环境质量认定取消通知书》（附表－4），通知供应商。
14．《绿色伙伴环境质量认定》合同的解除
对已经取消了环境质量认定的供应商，要和他解除《环境质量认定协议书》的合同。
15．《绿色伙伴环境质量认定》的再签署
关于绿色伙伴环境质量认定的再签署，要按照4项的环境质量认定标准，进行评价。
16．记录的保管
记录的保管如下所示：

No.	名称	保管负责	保管期限
（1）	新申请书（含环境质量保证组织图）	事务局	3年
（2）	《环境质量保证体制评价表》新·更新	事务局	6年
（3）	《绿色伙伴环境质量认定适用申请书》	事务局	认定中
（4）	《绿色伙伴环境质量认定继续审查资料》	事务局	3年
（5）	《改善委托书》以及《改善报告书》	发行部门事务局	3年
（6）	《绿色伙伴环境质量认定实施通知书》	事务局	3年
（7）	《绿色伙伴环境质量认定品质认定取消通知书》	事务局	3年
（8）	审查结果审查会议记录	事务局	3年

17．辅助资料
（1）绿色伙伴环境质量认定的手续参照环境认定新流程图（附表－5）。
（2）继续/纠正处理以及取消的手续参照别纸流程图（附表－6）。
18．制定·改订及其实施年月日

项目	评价	验证方法	评价	判断基准及重点
1.环境系统
1-1 环境方针要符合SONY的要求事项（SS-00259）。		环境方针的目标目的之内容里，有没有包含SS-00259指定物质。	OK	《环境手册》3-3 ，《重大环境因素鉴定管理程序》6-1-4，《环境因素鉴定表》及《重大环境因素规划表》均有相关规定
		有没有经营负责人所承认的环境方针。	OK	环境手册由环境管理代表制修订，总经理核准发行。
		有没有定期性地重新确认环境方针的目的、目标。	OK	原则上必需每年检讨1次.《管理审查程序》6-3-2 F中有规定
1-2 法律（SS-00259对策）
		根据法制顾客要求之事项随时是否检讨有及时应变?	OK	将SS-00259列入《环境法规鉴定审查表》每月鉴定更新一次，确保所使用SS-00259为最新版本，相关档也依照SS-00259要求制订。
		有没有SS-00259的规制对象物质一览表。	OK	《成品检验作业规范》6-14对环境管理物质有规定。
		有没有明确化环境管理负责人的责任、权限、作用。	OK	《环境手册》第五章及《公司组织执掌细则》有明确各阶层环境管理人员之资源、角色、责任及职权
		有关环保关连物质方面的专门知识人才/组织吗？	OK	《环境手册》第五章及《公司组织执掌细则》有明确各阶层环境管理人员之资源、角色、责任及职权
1-3 环境计划根据环境方针的计划要体系化。
		有没有订好有关全废、削减物质的削减计划。	OK	《环境目标、标的管理程序》文件中有相关要求。
		全废削减计划有SS-00259是在指定全废目标期限内做成的吗？	OK	《环境绩效指标EPI一览表》
		有没有计划实施并推进环境管理之负责人；有没有在确认进展情况？	OK	《环境手册》3-3，《环境计划管理程序》6-2中均有要求
1-4 监视（内部监查）关于环境计划，必须专人监督及管理,如有需改善之地方要尽快做适当处理.(要管理生产情况，要有订正措施)
		有没有内部审查规定标准、有没有审查计划。	OK	在《稽核管理程序》文件中有明确的规定，审查内容按《ISO 14001检查表》及《ROSH检查表》执行
		在内部监查中，将有关环境关连的物质的内容作为监查项目定期实施。	OK	《稽核管理程序》6-1-1中有明确要求
		有没有任命有资格的内部审查官。	OK	《合格稽核员一览表》，任命资格在《稽核管理程序》6-3-1有要求。且已依照程序规定对稽核员进行教育技能培训。
		有没有审查结果的订正措施、有没有确认其效果。	OK	《稽核管理程序》6-8中有要求
		环境负责人有没有向经营负责人报告审查报告书。	OK	《稽核管理程序》6-9中有要求
1-5 情报关于环境关联物质之情报，要有传达必要部门及其它部门。		不管国内、海外、总公司方面有没有向营业据点，各工厂集团公司，适当地传达有关环境联物质的情报，并适当地管理下指示等。	OK	公司印发《环境方针》，《环境管理物质一览表》所有员工人手一份
		SONY之环境要求，有没有传到经营负责人，环境管理负责人那里。	OK	与环境管理相关的程序文件（二阶）的制定与发行在《文件及数据管理程序》3-1中有规定。
		SONY的环境要求，有没有传达到营业部门、设计技术部门、制造部门。	OK	与环境管理相关的程序文件（二阶）的制定与发行在《文件及数据管理程序》3-1中有规定。
		营业据点，各工厂、集团公司方面有没有掌握有关环境关联物质之必要情报，有没有适当地采取措施。	OK	《环保保证指导规范》3有相关规定。
		工人有没有透彻地周知SONY的要求事项。	OK	公司印发《环境方针》，《环境管理物质一览表》所有员工人手一份
2. 业务管理
2-1规定标准类要有符合SS-00259（环境关联物质）的规定标准类，并且要有实施。		部品的设计标准书及材料仕样书上，有没有环境关联物质的管理值（包括厂外加工的订购）。	OK	《工程变更管理程序》6-13，《环境管理物质不使用证明书作业规范》5-1-1，《供货商管理程序》6-2均有相关规定。
		提交给SONY之纳入仕样书上，有没有写到不使用物质，及全废物质之内容。	OK	《环保保证指导规范》5-3，《环境管理物质不使用证明书作业规范》5-1均有相关要求。
		为运用有关环境关联物质，有没有明确规定责任、权限、作用。	OK	《环境手册》第五章及《公司组织执掌细则》有明确各阶层环境管理人员之责任、权限及作用。
		材料上使用再生材料时，有没有规定使用有材料证明之材料LOT。	Ok	目前回收材料只有纸张的二次利用。
		有没有有关环境关联物质的变理管理规定。	OK	人、机、料、法、环境、测量变更《6M管理办法》，《供货商管理程序》6-2有相关规定。
		有没有在关环境的教育训练之规定标准类计划。	OK	《环境管理专业技能鉴定程序》有明确规定。
2-2 向SONY提交检定品检定时，要确认有无DATA；材料、设备、方法等有变更时，就需要再检查。		在自家公司内部，有没有预先查证部品中有无禁止物质之事。	OK	《环境手册》第十一章3-2、3-3，《环境物质检验与测试规范》。
		有没有用DATA（1CP&MSDS）检查证明部品中的禁止物质含量，有没有向SONY提交。	OK	《环境物质检验与测试规范》，《环保材料检测运用规范》，《环保保证指导规范》，《环境管理物质不使用证明书作业规范》，未曾向SONY提交。
		有没有根据变更管理规定，向SONY提出检定申请。	OK	《6M管理办法》6-7有要求。未曾向SONY提出检定申请。
2-3 厂外加工管理对环境关联物质的管理上，厂外加工跟自家公司要一样。包括2次.3次厂外加工购入品的管理		有没有向厂外加工厂（OEM及协助公司）确认有无使用环境关联物质。	OK	《环境手册》第7章3-6，《供货商管理程序》由相关规定。
		对2次.3次厂外加工也是，审查时，有没有确认。	OK	《供货商管理程序》6-2-3有明确规定。
		即使对购入部品供货商，监查时有无确认（SONY指定的原材料和部品除外）	OK	《供货商管理程序》6-3-3有明确规定
2-4 异常处理关于环境关联物质，要异常处理（不符合要求之东西的处理）		发现NG品时，有没有明确其对象LOT。	OK	《不合格品管制程序》6-1-3有明确规定。
		发现NG品时，有无报告给环境负责人。	OK	《不合格品管制程序》3-5权责有明确规定。
		有无明确区分NG品与OK品。	OK	《不合格品管制程序》6-1-4隔离有明确规定。
		关于NG品，有无隔离措施，有无其履历。	OK	《不合格品管制程序》6-1-4隔离有明确规定。
		发现NG品时，有无追究原因及有无把对策结果跟防止再发连在一起。	OK	《不合格品管制程序》6-1-5有明确规定。
		有没有把上记对策使用在类似品上。	OK	《不合格品管制程序》6-1-5有明确规定。
		把NG品提交到SONY时，有无报告给SONY。	OK	《不合格品管制程序》6-4有明确规定。
3. 工程管理
3-1资材购买管理新规供货商/新规原材料的选定要有部品原材料的材料证明或自己（OR外部机关）测试报告		对有否作成新规供货商选定基准，连络关连部门后运用的体系了吗？	OK	《采购管理程序》6-1有明确规定
		有否作成明确购入材料的选定基准，连络关连部门后运用的体系了吗？	OK	《采购管理程序》6-1-6有明确规定
		在部品的设计标准书及材料仕样书，有没有明提示有无使用禁止物质。	OK	《采购管理程序》6-1-6，《供货商管理程序》6-3-3有明确规定
		购入部品和原材料，供货商有无提供ICP数据和成分表中提示不使用禁止物质一事（ICP数据和成分表等的有效期限是1年以内）。	OK	《采购管理程序》6-1-6，《进料管制程序》6-1-2均有明确规定
		是在用最新版的购入（部品及材料）仕样书吗？	OK	《PURP09003-001A 样品试用申请单》为现在使用最新版本，《文件及数据管制程序》6-8对文件发行/回收作业作出明确要求。
3-2工程管理全部（1）进货检查要确认部品材料中禁止物质的含率。使用在制造上的副资材，包装材，也要作为检查对象。材料也要作为对象禁止8物质的测定检查记录		检查厂外加工品（完成品、半成品）部品，材料时，有没有各自的检查基准、检查方法、判定方法。	OK	《进料管制程序》《原物料进料检验规范》均有明确规定。
		关于来料检查，有没有按照检查基准，以最小LOT单位进行	OK	来料检查依《原物料进料检验规范》执行。
		关于部品、材料，有没有确认材料证明书上的禁止物质之含率，有没有满足SONY的规格 <关于材料证明，以1CP测试DATA作为标准>	OK	《原物料进料检验规范》8.环境关联禁用物质管理相关说明。
		部品材料上。有使用再生材料时，有没有确认有无禁止物质。	OK	目前只有使用纸张的二次利用，无需确认。
		<在自家公司内测时> 有无确认测试装置的精度（能检查出的限度）是否适当。	OK	《原物料进料检验规范》8-3环境管理物质测定方法。
		有无测试装置的修理、校正记录。	OK	《量规仪器校正管理程序》有明确规定。
		<在外测时> 有无委托公共机关或其属下机关，做测试。	OK	《环境物质检验与测试规范》《环保保证指导规范》5-4， 5-5
		来料检查记录有无保管3年。	OK	《记录管制程序》有明确规定。
(2) 防止在工序内混入、漏泄、污染 <过去有使用禁止物质时，适用> 前提条件是，现同一工厂内不使用禁止8物质。		有无查证使用过的设备、治工具是否被禁止物质污染（使用了Ca时，验证需要的期间，要加上过去 3年间停顿期间）	OK	《6M变更管理》《环保制程管制办法》《不合格品管制程序》6-6，《环保材料检测运用规范》均有相关要求。
		有无防止禁止物质的污染、混入之作业程序。	OK	《制程管制程序》《环保制程管制办法》《进料管制程序》。
		有无关于禁止物质的种类、量、使用方法，地点等的记录	OK	目前未使用禁止8物质超标的部品。《环境管理物质不使用证明书作业规范》《环境物质检验与测试规范》规定了关于禁止物质的检测方法，当发现有禁用物质超标时依照《不合格品管制程序》执行。
(3) 出荷检查要有确认环境关联物质要知道工序内环境关联物质的履历		出货前，有无最终确认。	OK	《最终检测程序》6-7，《成品检验作业规范》6-14-2均有相关规定。
		是否知道从零件材料到制品之经纬; {知不知道，从部品材料到完成品（从完成品到部品材料）为止的环境关联物质履历。}	OK	《制程管制程序》，《产品鉴别与追溯程序》，《不合格品管制程序》6-6-4有相关规定。
		发现NG品时，有无报告给环境负责人。	OK	《不合格品管制程序》3-5权责有明确规定。
		检查记录，有无保管到3年。	OK	《记录管制程序》有明确规定。
（4）仓库管理关于工厂出货以后的物流，也要防止NG LOT之混入。（5）出荷管理不使用证明书的添付交纳的追溯性		有无计划好，防止NG LOT(不适合批料)之混入对策。	OK	《不合格品管制程序》6-1-4隔离有明确规定。
		有无识别管理NG品。	OK	《不合格品管制程序》6-1-2，《检验与测试状况识别程序》均有相关要求。
		有没有附有每月1次，作为出荷品保证的不使用证明书（量产用）	OK	《成品检验规范》5-7-4有相关要求。
		关于测试DATA SONY有要求时，能如期提交吗？	OK	目前未向SONY提交测试资料。如SONY有要求时，依《环境物质检验与测试规范》《供应商物料禁用物质管制办法》相关规定，能如期提交SONY所需测试资料。
		是否能确认出货到SONY圈事业所之物料之来龙去脉吗??(即物料之追朔性)	OK	《产品鉴别与追溯程序》

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